【稽核系统】企业内部做好稽核系统的十大步骤|思博企业管理咨询

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【稽核系统】企业内部做好稽核系统的十大步骤|思博企业管理咨询

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【稽核系统】企业内部做好稽核系统的十大步骤|思博企业管理咨询

浏览量：2186次发布日期：2017-6-26 17:14:31

企业稽核系统就是稽查系统和核实系统的结合，通过稽查系统事情不合理性的原因，然后拿出足够的证据让企业工作者认识和接受自己的错误，企业工作者并做出改正的过程那就是稽核系统。稽核系统的依据必须以业绩为导向进行展开，因为稽核系统的目的是促进改善企业内部问题，而不是处分了就束之高阁了，思博咨询认为一个人的思想要经过接受、明白、放下的三个步骤。那么在一个企业内部，到底如何去开展稽核系统工作呢？思博咨询提出以下十大步骤：

一、做好企业稽核系统宣传

要让企业工作者都能认识到这个新生事物存在的必要性、价值和带给企业的效果。稽核系统要在企业内部发挥足够的作用，才能击鼓进军、摇旗助威的进入稽核的下一步。比如举行一些企业稽核系统活动：举行动员大会、稽核系统演讲培训、企业内部挂横幅等等。

二、做好企业稽核系统人员的甄选

（1）愿为企业发展出力，忠诚于企业，把稽核系统工作当作自己的事业

（2）愿为自己的进步努力，有强烈的上进心和敬业精神

（3）具备说真话的胆量和勇气，客观、真诚、坦率

（4）能拿得起放得下，对问题理智分析，从不找借口和责任

（5）有公正、正直的侠义心肠，敢于秉公办事、主持公道

（6）有否定自己、超越自己、自我突破的欲望和学习精神

（7）善于沟通，特别是能主动与团队中的异己者沟通、合作

（8）有开朗、乐观的心态，宠辱不惊、不会情绪化

三、企业成立专门的稽核系统部门，并树立稽核系统人员的权威

企业稽核系统部门是企业内部组织架构外面的一个部门，企业稽核系统部门是受董事会领导。

四、要做好稽核系统部门的职能和稽核系统人员的岗位职责

成立了一个企业稽核系统部门，下一步就要拟定稽核系统部门的职能和岗位职责，让新上任的稽核系统人员知道该如何做稽核系统这个工作。那么稽核系统部门的职能和人员职责到底如何做呢？首先，在稽核系统部门的职能里要定出稽核系统部门的部门目标、再次要定出稽核系统部门的部门职责、最后还要定出稽核系统部门的管理权限和责任。

五、要让稽核系统人员知悉企业稽核系统的作业程序

稽核系统作业应从以下几个步骤着手：

（1）根据《管理变革任务书》和总经理指示编制《稽核任务书》/《稽核时间安排表》

（2）与被稽核部门确认稽核时间、地点及稽核内容

（3）被稽核部门提供相关资料或证据供稽核专员检查……

六、要让稽核系统人员晓得稽核系统的依据

稽核系统的依据共有四个：

（1）控制卡：即XXX老师和企业人员共同做的《流程执行/稽核卡》

（2）公司所有的《程序文件》、《作业指导书》及《管理规定》

（3）某个岗位人员被上级临时下达的目标及任务

（4）会议中决定下来的指令和决议

七、稽核系统前、稽核员要先做好稽核系统计划：

稽核系统也要遵循管理学上的P(Plan)、D(Do)、C（Check）、A（Action）循环，在稽核系统前稽核系统人员一定要先做好《稽核系统计划》。

1、要先做出空白的《稽核系统任务书》，规定出本次稽核系统的项目内容、本次稽核系统的起止时间等，便于自己在稽核系统中有所记录。

2、做好稽核系统的时间安排：先稽核哪个部门、后稽核哪个部门，第一个被稽核的部门是什么时间去稽核、什么时间稽核结束，以此内推。

八、按照稽核系统计划去相关部门进行稽核

在一项稽核完成后，稽核人员要及时填写《稽核检查表》，并在填写完毕后让被稽核人员浏览确认、签上自己的姓名，本项稽核才算稽核结束。

九、稽核系统后必须做的几个关键动作

稽核系统后还要做好关键的三个动作：

（1）对违反相关规定或按规定做的好、应该奖励的人员开出《稽核奖罚单》：这里应该抛弃掉的一个观念是：稽核后稽核人员要不仅仅只会开罚单，流程制度中规定有奖励的一定要一诺千金的进行奖励。

（2）发出《稽核整改通知书》交给被稽核的人员：此举动的目的是让被稽核的人员做出保证、并限期改正。

（3）当稽核员发出《稽核整改通知》后，一定要积极采取各种方式大肆宣扬，把做得好进行奖励和做得差进行处分的两种结果、形成鲜明的对比：在大会上进行导读、在宣传栏上进行张贴、在案例分析会上进行分析等，让企业的人无人不晓。

十、稽核员需要注意的几个事项如下：

（1）稽核系统前要自己先熟悉稽核系统的依据，然后做稽核系统才不会出现外行教内行的情况。

（2）稽核系统过程中，凡违规的事一定要记录并要经责任人“签字画押”。

（3）要始终抱着帮助被稽核系统人做好工作的心态去做稽核系统。

（4）被稽核系统人员不管行政职务是高是低，要一律一视同仁。

（5）在稽核系统结果的宣导上要对事不对人，不能抱着污蔑人的心态和打击报复的意图去人身攻击！一句话，就事论事，不要在宣扬中进行现场发挥、卖弄风骚。

（6）要切记！发了整改通知，如火如荼的进行了稽核宣扬，但绝对不等于稽核已经偃旗息鼓、划上了句号。因为：稽核系统最重要的工作——稽核系统后的改善跟进还没有做；不做稽核系统后的改善跟进，就与警察抓了小偷不去教育、重新再偷的后果一样。所以：“PDCA循环的工作”要不断的循环，企业内部才能真正做好稽核系统。

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